上证指数行情分析:2020年限制性股票激励计划

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    苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        证券简称:东山精密 证券代码:002384        苏州东山精密制造股份有限公司        2020年限制性股票激励计划(草案)        二〇二〇年十月        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        声明        本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。        特别提示        一、《苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称“本激励计划”)由苏州东山精密制造股份有限公司(以下简称“东山精密”、“公司”或“本公司”)依据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)和其他有关法律、行政法规、规范性文件,以及《苏州东山精密制造股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)等有关规定制订。        二、本激励计划采取的激励形式为限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票。        三、本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为2,857.50万股,约占本激励计划草案公告日公司股本总额170,986.7327万股的1.67%。其中首次授予2,477.50万股,占本激励计划拟授出限制性股票总数的86.70%,约占本激励计划草案公告日公司股本总额170,986.7327万股的1.45%;预留380.00万股,占本激励计划拟授出限制性股票总数的13.30%,约占本激励计划草案公告日公司股本总额170,986.7327万股的0.22%。        截至本激励计划草案公告日,公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的10.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总额的1.00%。        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        四、本激励计划授予的激励对象共计312人,包括公司公告本激励计划时在公司(含子公司,下同)任职的董事、高级管理人员及核心骨干。不含东山精密独立董事、监事、单独或合计持股5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。        预留激励对象指本计划获得股东大会批准时尚未确定但在本计划有效期间纳入激励计划的激励对象,由本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。        五、本激励计划首次授予激励对象限制性股票的授予价格为13.19元/股。在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间,若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、股份拆细或缩股、配股等事宜,限制性股票的授予价格和权益数量将根据本激励计划做相应的调整。        六、本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止,最长不超过48个月。        七、本激励计划首次授予的限制性股票在首次授予部分限制性股票上市日起满12个月后分三期解除限售,每期解除限售的比例分别为50%、30%、20%;预留的限制性股票若在2020年12月31日(含)前授予,则在预留授予部分限制性股票上市日起满12个月后分三期解除限售,每期解除限售的比例分别为 50%、30%、20%;预留的限制性股票若在2020年12月31日(不含)后授予,则在预留授予部分限制性股票上市日起满 12 个月后分两期解除限售,每期解除限售的比例分别为50%、50%。        限制性股票的解除限售安排及业绩考核目标如下表所示:                        解除限售期                                业绩考核目标                            第一个解除限售期   以2020年营业收入为基础,2020年营业收入增                                               长率不低于10%     首次授予的限制性股票   第二个解除限售期  以2020年营业收入为基础,2021年营业收入增                                               长率不低于15%                            第三个解除限售期   以2020年营业收入为基础,2022年营业收入增                                               长率不低于20%     预留授予的限制性股票                      以2020年营业收入为基础,2020年营业收入增第一个解除限售期     (若预留部分在2020年                      长率不低于10%     12月31日(含)前授予) 第二个解除限售期  以2020年营业收入为基础,2021年营业收入增            苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)                                                   长率不低于15%                            第三个解除限售期   以2020年营业收入为基础,2022年营业收入增                                               长率不低于20%     预留授予的限制性股票   第一个解除限售期  以2020年营业收入为基础,2021年营业收入增     (若预留部分在2020年                      长率不低于15%     12月31日(不含)后授   第二个解除限售期  以2020年营业收入为基础,2022年营业收入增             予)                              长率不低于20%            注:上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。        八、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得实行股权激励的以下情形:        (一)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;        (二)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告;        (三)上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形;        (四)法律法规规定不得实行股权激励的;        (五)中国证监会认定的其他情形。        九、本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得成为激励对象的以下情形:        (一)最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;        (二)最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;        (三)最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;        (四)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;        (五)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;        (六)中国证监会认定的其他情形。        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        十、东山精密承诺:本公司不为本次限制性股票激励计划的激励对象通过本计划获得限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。        十一、东山精密承诺:本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。        十二、本激励计划的激励对象承诺:若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致不符合授予权益或行使权益安排的,激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后,将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。        十三、本激励计划经公司股东大会特别决议审议通过后方可实施。        十四、本激励计划经公司股东大会审议通过后,公司将在 60 日内按相关规定召开董事会向激励对象授予权益,并完成登记、公告等相关程序。公司未能在 60日内完成上述工作的,应当及时披露不能完成的原因,并宣告终止实施本激励计划。根据《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 9号——股权激励》规定不得授出权益的期间不计算在60日。        十五、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不具备上市条件。        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        目录        声明.................................................................. 2        特别提示.............................................................. 2        第一章 释义........................................................... 7        第二章 本激励计划的目的............................................... 8        第三章 本激励计划的管理机构........................................... 9        第四章 激励对象的确定依据和范围...................................... 10        第五章 本激励计划拟授出的权益情况.................................... 12        第六章 激励对象名单及拟授出权益分配情况.............................. 13        第七章 有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期.................. 14        第八章 限制性股票的授予价格及确定方法................................ 18        第九章 限制性股票的授予与解除限售条件................................ 19        第十章 本激励计划的调整方法和程序.................................... 24        第十一章 限制性股票的会计处理........................................ 27        第十二章 本激励计划实施、授予、解除限售及变更、终止程序.............. 29        第十三章 公司/激励对象的其他权利义务................................. 33        第十四章 公司/激励对象发生异动时本激励计划的处理..................... 36        第十五章 限制性股票的回购注销........................................ 40        第十六章 附则........................................................ 43        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        第一章 释义        以下词语如无特殊说明,在本文中具有如下含义:                           释义项                                          释义内容     本公司、公司、东山精密                  指  苏州东山精密制造股份有限公司     限制性股票激励计划、本激励计划、本计划  指  苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励                                                 计划     限制性股票                              指  激励对象按照本激励计划规定的条件,获得的转让等部分                                                 权利受到限制的本公司股票     激励对象                                指  按照本激励计划规定,获得限制性股票的公司(含子公司)                                                 董事、高级管理人员及核心骨干     授予日                                  指  公司向激励对象授予限制性股票的日期,授予日必须为交                                                 易日     授予价格                                指  公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象获                                                 得公司股份的价格                                                 本激励计划设定的激励对象行使权益的条件尚未成就,限     限售期                                  指  制性股票不得转让、用于担保或偿还债务的期间,自激励                                                 对象获授限制性股票上市日起算     解除限售期                              指  本激励计划规定的解除限售条件成就后,激励对象持有的                                                 限制性股票解除限售并可上市流通的期间     解除限售条件                            指  根据本激励计划,激励对象所获限制性股票解除限售所必                                                 需满足的条件     有效期                                  指  从限制性股票授予之日起至所有限制性股票解除限售或                                                 回购注销完毕之日止     中国证监会                              指  中国证券监督管理委员会     证券交易所                              指  深圳证券交易所     登记结算公司                            指  中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司     《公司法》                              指  《中华人民共和国公司法》     《证券法》                              指  《中华人民共和国证券法》     《管理办法》                            指  《上市公司股权激励管理办法》     《公司章程》                            指  《苏州东山精密制造股份有限公司章程》     《公司考核管理办法》                    指  《苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激                                                 励计划实施考核管理办法》     元/万元                                 指  人民币元/万元,中华人民共和国法定货币单位            苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)第二章 本激励计划的目的        为了进一步建立、健全公司长效激励机制,吸引和留住优秀人才,充分调动公司董事、高级管理人员及核心骨干的积极性,有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起,使各方共同关注公司的长远发展,凝心蓄势、行稳致远,在充分保障股东利益的前提下,按照收益与贡献对等的原则,根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定,制定本激励计划。        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        第三章 本激励计划的管理机构        一、股东大会作为公司的最高权力机构,负责审议批准本激励计划的实施、变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权董事会办理。        二、董事会是本激励计划的执行管理机构,负责本激励计划的实施。董事会下设薪酬与考核委员会负责拟订和修订本激励计划,并报公司董事会审议;董事会对本激励计划审议通过后,报公司股东大会审批,并在股东大会授权范围内办理本激励计划的相关事宜。        三、监事会和独立董事是本激励计划的监督机构,应就本激励计划是否有利于公司的持续发展、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。监事会应当对本激励计划激励对象名单进行审核,并对本激励计划的实施是否符合相关法律、行政法规、规范性文件和证券交易所业务规则进行监督。独立董事应当就本激励计划向所有股东征集委托投票权。        四、公司在股东大会审议通过本激励计划之前对其进行变更的,独立董事、监事会应当就变更后的计划是否有利于公司的持续发展,是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。        公司在向激励对象授出权益前,独立董事、监事会应当就本激励计划设定的激励对象获授权益的条件发表明确意见。若公司向激励对象授出权益与本计划安排存在差异,独立董事、监事会(当激励对象发生变化时)应当同时发表明确意见。        激励对象在行使权益前,独立董事、监事会应当就本激励计划设定的激励对象行使权益的条件是否成就发表明确意见。        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        第四章 激励对象的确定依据和范围        一、激励对象的确定依据        (一)激励对象确定的法律依据        本激励计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定,结合公司实际情况而确定。        (二)激励对象确定的职务依据        本激励计划的激励对象为公司(含子公司)董事、高级管理人员及核心骨干。对符合本激励计划的激励对象范围的人员,由薪酬与考核委员会拟定名单,并经公司监事会核实确定。        二、激励对象的范围        本激励计划涉及的激励对象共计312人,包括:        1、公司董事、高级管理人员;        2、核心骨干。        以上激励对象中,不包括东山精密独立董事、监事和单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。以上激励对象中,公司董事和高级管理人员必须经公司股东大会选举或董事会聘任。所有激励对象必须在本激励计划的考核期内与公司或公司子公司签署劳动合同或聘用合同。        预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确,经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师事务所发表专业意见并出具法律意见书后,公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。超过12个月未明确激励对象的,预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        三、不能成为本激励计划激励对象的情形        (一)最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;        (二)最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;        (三)最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;        (四)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;        (五)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;        (六)中国证监会认定的其他情形。        若在本激励计划实施过程中,激励对象出现以上任何情形的,公司将终止其参与本激励计划的权利,以授予价格回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票。        四、激励对象的核实        (一)公司董事会审议通过本激励计划后,公司将通过公司网站或者其他途径,在公司内部公示激励对象的姓名和职务,公示期不少于10天。        (二)公司监事会将对激励对象名单进行审核,充分听取公示意见。公司将在股东大会审议本激励计划前3至5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        第五章 本激励计划拟授出的权益情况        一、本激励计划拟授出的权益形式        本激励计划采取的激励形式为限制性股票。        二、本激励计划拟授出权益涉及的标的股票来源及种类        本激励计划标的股票来源为公司向激励对象定向发行本公司人民币 A 股普通股股票。        三、本激励计划拟授出权益的数量及占公司股份总额的比例        本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为2,857.50万股,约占本激励计划草案公告日公司股本总额170,986.7327万股的1.67%。其中首次授予2,477.50万股,占本激励计划拟授出限制性股票总数的86.70%,约占本激励计划草案公告日公司股本总额170,986.7327万股的1.45%;预留380.00万股,占本激励计划拟授出限制性股票总数的 13.30%,约占本激励计划草案公告日公司股本总额 170,986.7327万股的0.22%。        截至本激励计划草案公告日,公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的10.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总额的1.00%。        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        第六章 激励对象名单及拟授出权益分配情况        一、激励对象名单及拟授出权益分配情况            姓名           职务         获授的限制性股   占本激励计划授出   占本激励计划公告                                     票数量(万股)     权益数量的比例     日股本总额比例       单建斌     董事、执行总裁        76.00             2.66%              0.04%        王旭     董事、财务总监、       38.00             1.33%              0.02%                     副总经理       冒小燕    董事、董事会秘书、      38.00             1.33%              0.02%                     副总经理          核心骨干(309人)            2,325.50           81.38%             1.36%               预留部分                 380.00            13.30%             0.22%                 合计                  2,857.50           100.00%             1.67%            注:本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异,系以上百分比结果四舍五入所致,下同。        二、相关说明        (一)上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均累计未超过公司股本总额的1.00%。公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的10.00%。预留权益比例未超过本激励计划拟授予权益数量的20.00%。激励对象因个人原因自愿放弃获授权益的,由董事会对授予数量作相应调整,将员工放弃的权益份额调整到预留部分或在激励对象之间进行分配。激励对象在认购限制性股票时因资金不足可以相应减少认购限制性股票数额。        (二)公司聘请的律师对上述激励对象的资格及获授是否符合相关法律法规、《公司章程》及本激励计划出具意见。        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        第七章 有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期        一、本激励计划的有效期        本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止,最长不超过48个月。        二、本激励计划的授予日        本激励计划经公司股东大会审议通过后,公司将在 60 日内按相关规定召开董事会向激励对象授予权益,并完成登记、公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的,应当及时披露不能完成的原因,并宣告终止实施本激励计划。根据《管理办法》、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第9号——股权激励》规定不得授出权益的期间不计算在60日内。        预留部分限制性股票授予日由公司董事会在股东大会审议通过后 12 个月内确认。        授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定,授予日必须为交易日,且在下列期间内不得向激励对象授予限制性股票:        (一)公司定期报告公告前 30 日内,因特殊原因推迟定期报告公告日期的,自原预约公告日前30日起算,至公告前1日;        (二)公司业绩预告、业绩快报公告前10日内;        (三)自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日,至依法披露后2个交易日内;        (四)中国证监会及证券交易所规定的其他期间。        如公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女作为激励对象在限制性股票获授前发生减持股票行为,则按照《证券法》中对短线交易的规定自减持之日起推迟6个月授予其限制性股票。        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        三、本激励计划的限售期        激励对象获授的全部限制性股票适用不同的限售期,均自激励对象获授限制性股票上市日起计算。授予日与首次解除限售日之间的间隔不得少于12个月。        激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象所获授的限制性股票,经登记结算公司登记后便享有其股票应有的权利,包括但不限于该等股票分红权、配股权、投票权等。限售期内激励对象因获授的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利、配股股份、增发中向原股东配售的股份同时限售,不得在二级市场出售或以其他方式转让,该等股份限售期的截止日期与限制性股票相同。        公司进行现金分红时,激励对象就其获授的限制性股票应取得的现金分红在代扣代缴个人所得税后由激励对象享有,原则上由公司代为收取,待该部分限制性股票解除限售时返还激励对象;若该部分限制性股票未能解除限售,对应的现金分红由公司收回,并做相应会计处理。        四、本激励计划的解除限售安排        首次授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示:           解除限售安排                        解除限售期间                    解除限售比例                        自首次授予部分限制性股票上市日起12个月后的首个     第一个解除限售期   交易日起至首次授予部分限制性股票上市日起24个月          50%                        内的最后一个交易日当日止                        自首次授予部分限制性股票上市日起24个月后的首个     第二个解除限售期   交易日起至首次授予部分限制性股票上市日起36个月          30%                        内的最后一个交易日当日止                        自首次授予部分限制性股票上市日起36个月后的首个     第三个解除限售期   交易日起至首次授予部分限制性股票上市日起48个月          20%                        内的最后一个交易日当日止            若预留部分限制性股票在2020年12月31日(含)前授予,则预留部分的限制性股票解除限售安排如下表所示:           解除限售安排                        解除限售期间                    解除限售比例     第一个解除限售期   自预留授予部分限制性股票上市日起12个月后的首个          50%                        交易日起至预留授予部分限制性股票上市日起24个月            苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)                            内的最后一个交易日当日止                        自预留授予部分限制性股票上市日起24个月后的首个      第二个解除限售期  交易日起至预留授予部分限制性股票上市日起36个月          30%                        内的最后一个交易日当日止                        自预留授予部分限制性股票上市日起36个月后的首个      第三个解除限售期  交易日起至预留授予部分限制性股票上市日起48个月          20%                        内的最后一个交易日当日止            若预留部分限制性股票在2020年12月31日(不含)后授予,则预留部分的限制性股票解除限售安排如下表所示:           解除限售安排                        解除限售期间                    解除限售比例                        自预留授予部分限制性股票上市日起12 个月后的首个     第一个解除限售期   交易日起至预留授予部分限制性股票上市日起 24 个月        50%                        内的最后一个交易日当日止                        自预留授予部分限制性股票上市日起24 个月后的首个     第二个解除限售期   交易日起至预留授予部分限制性股票上市日起 36 个月        50%                        内的最后一个交易日当日止            在上述约定期间内因未达到解除限售条件的限制性股票,不得解除限售或递延至下期解除限售,公司将按本激励计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。        在满足限制性股票解除限售条件后,公司将统一办理满足解除限售条件的限制性股票解除限售事宜。        五、本激励计划的禁售期        激励对象通过本激励计划所获授公司股票的禁售规定,按照《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》执行,具体内容如下:        (一)激励对象为公司董事和高级管理人员的,其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;在离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。        (二)激励对象为公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女的,将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        (三)在本激励计划的有效期内,如果《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化,则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        第八章 限制性股票的授予价格及确定方法        一、本计划首次授予限制性股票的授予价格        本计划首次授予限制性股票的授予价格为每股13.19元。        二、首次授予限制性股票的授予价格的确定方法        首次授予限制性股票的授予价格不低于股票票面金额,且不低于下列价格较高者:        (一)本激励计划草案公布前1个交易日的公司股票交易均价的50%,为每股12.76元;        (二)本激励计划草案公布前20个交易日的公司股票交易均价的50%,为每股13.19元。        三、预留部分限制性股票授予价格的确定方法        预留部分限制性股票的授予价格与首次授予限制性股票的授予价格一致。        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        第九章 限制性股票的授予与解除限售条件        一、限制性股票的授予条件        只有在同时满足下列条件时,公司向激励对象授予限制性股票;反之,若下列任一授予条件未达成,则不能向激励对象授予限制性股票。        (一)公司未发生如下任一情形:        1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;        2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告;        3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形;        4、法律法规规定不得实行股权激励的;        5、中国证监会认定的其他情形。        (二)激励对象未发生如下任一情形:        1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;        2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;        3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;        4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;        5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;        6、中国证监会认定的其他情形。        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        二、限制性股票的解除限售条件        解除限售期内同时满足下列条件时,激励对象获授的限制性股票方可解除限售:        (一)本公司未发生如下任一情形:        1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;        2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告;        3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形;        4、法律法规规定不得实行股权激励的;        5、中国证监会认定的其他情形。        公司发生上述第(一)条规定情形之一的,激励对象根据本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司按授予价格加上中国人民银行同期存款利息之和回购注销。若激励对象对上述情形负有个人责任的,则其获授的尚未解除限售的限制性股票应当由公司按授予价格回购注销。        (二)激励对象未发生如下任一情形:        1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;        2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;        3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;        4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形;        5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;        6、中国证监会认定的其他情形。        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        某一激励对象出现上述第(二)条规定情形之一的,公司将终止其参与本激励计划的权利,该激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司按授予价格回购注销。        (三)公司层面的业绩考核要求        本激励计划在2020年-2022年会计年度中,分年度对公司的业绩指标进行考核,以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的解除限售条件之一。本激励计划业绩考核目标及解除限售比例安排如下表所示:                        解除限售期                                业绩考核目标                            第一个解除限售期   以2020年营业收入为基础,2020年营业收入增                                               长率不低于10%     首次授予的限制性股票   第二个解除限售期  以2020年营业收入为基础,2021年营业收入增                                               长率不低于15%                            第三个解除限售期   以2020年营业收入为基础,2022年营业收入增                                               长率不低于20%                            第一个解除限售期   以2020年营业收入为基础,2020年营业收入增     预留授予的限制性股票                      长率不低于10%     (若预留部分在2020年   第二个解除限售期  以2020年营业收入为基础,2021年营业收入增     12月31日(含)前授予)                    长率不低于15%                            第三个解除限售期   以2020年营业收入为基础,2022年营业收入增                                               长率不低于20%     预留授予的限制性股票                      以2020年营业收入为基础,2021年营业收入增第一个解除限售期     (若预留部分在2020年                      长率不低于15%     12月31日(不含)后授                      以2020年营业收入为基础,2022年营业收入增第二个解除限售期             予)                              长率不低于20%            注:上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。        解除限售期内,公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜。若各解除限售期内,公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的,所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售,由公司按授予价格加上中国人民银行同期存款利息之和回购注销。        (四)激励对象个人层面的绩效考核要求        激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“合格”与“不合格”两个等级。        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        在公司业绩目标达成的前提下,若激励对象上一年度个人绩效考核结果达到合格,则激励对象对应考核当年的限制性股票可全部解除限售;若激励对象上一年度个人绩效考核结果不合格,则激励对象对应考核当年的限制性股票不得解除限售,由公司以授予价格回购注销。        本激励计划具体考核内容依据《公司考核管理办法》执行。        三、公司业绩考核指标设定科学性、合理性说明        公司致力于为智能互联、互通的世界研发、制造技术领先的核心器件,为全球客户提供全方位的智能互联解决方案,业务涵盖印刷电路板、触控显示模组、LED器件和通信设备组件等领域,产品广泛应用于消费电子、通信、工业设备、汽车、AI、医疗器械等行业。公司作为国内领先的全方位智能互联、互通核心器件的制造商,充分利用完整的业务链体系为客户提供全方位、一站式、行业领先的综合服务,从而不断加深与客户的合作深度和粘性,实现与通信设备、消费电子及汽车等行业内全球领先的优质客户的长期稳定合作。        2020上半年,面对新冠疫情及国内外复杂严峻的经济形势,公司董事会审时度势,凝心聚力,在做好疫情防控的基础上,积极推动企业复工复产。在企业经营上始终坚持稳中求进,通过保持与客户及供应商的紧密沟通,保证公司产品链的稳定。以服务客户需求为引领,强化降本增效,努力保证产品质量和交付。        为应对客观环境对行业带来的冲击与挑战,加强公司的竞争力,公司拟通过股权激励计划的有效实施充分激发公司管理人员及核心人员的积极性。公司客户包括众多国际国内知名的高科技公司,其供应商需具备较大的规模,规模优势一方面利于公司形成较强的采购议价能力和降低了单位产品生产成本,另一方面通过资源的有效整合,降低运营成本,同时,亦有利于公司与竞争对手形成差距,进一步巩固和提高公司的行业地位,形成未来发展的持续动力。基于对行业发展趋势及市场状况的判断,公司制定了未来年度的发展战略规划,并致力于推动公司规模化发展,以扩大收入规模、提高市场占有率、树立市场品牌为重要目标,因此,公司本次股权激励计划选取经审计的上市公司营业收入作为公司层面业绩考核指标,该指标为        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        公司核心财务指标,是衡量公司经营状况和市场占有能力、预测公司经营业务拓展        趋势的重要标志,能够直接地反映公司成长能力和行业竞争力提升。        根据业绩指标的设定,以2020年营业收入为基础,2020-2022年营业收入增长率分别不低于10%、15%、20%。具体指标数值的设定综合考虑了宏观环境、市场竞争情况及公司未来的发展规划,兼顾了挑战性与可达成性,能够充分调动激励对象的积极性。        除公司层面的业绩考核外,公司对个人还设置了绩效考核体系,能够对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前一年度绩效考评结果,确定激励对象个人是否达到解除限售的条件。        综上,公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性,考核指标设定具有良好的科学性和合理性,同时对激励对象具有约束效果,能够达到本次激励计划的考核目的。        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        第十章 本激励计划的调整方法和程序        一、限制性股票数量的调整方法        若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间,公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股等事项,应对限制性股票数量进行相应的调整。调整方法如下:        (一)资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细        Q=Q0×(1+n)        其中:Q0为调整前的限制性股票数量;n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率(即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量);Q为调整后的限制性股票数量。        (二)配股        Q=Q0×P1×(1+n)/(P1+P2×n)        其中:Q0为调整前的限制性股票数量;P1为股权登记日当日收盘价;P2为配股价格;n为配股的比例(即配股的股数与配股前公司总股本的比例);Q为调整后的限制性股票数量。        (三)缩股        Q=Q0×n        其中:Q0为调整前的限制性股票数量;n为缩股比例(即1股公司股票缩为n股股票);Q为调整后的限制性股票数量。        (四)增发        公司在发生增发新股的情况下,限制性股票数量不做调整。        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        二、限制性股票授予价格的调整方法        若在本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票股份登记期间,公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项,应对限制性股票授予价格进行相应的调整。调整方法如下:        (一)资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细        P=P0÷(1+n)        其中:P0为调整前的授予价格;n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率;P为调整后的授予价格。        (二)配股        P=P0×(P1+P2×n)/[P1×(1+n)]        其中:P0为调整前的授予价格;P1为股权登记日当日收盘价;P2为配股价格;n为配股的比例(即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例);P为调整后的授予价格。        (三)缩股        P=P0÷n        其中:P0为调整前的授予价格;n为每股缩股比例;P为调整后的授予价格。        (四)派息        P=P0–V        其中:P0为调整前的授予价格;V为每股的派息额;P为调整后的授予价格。经派息调整后,P仍须大于1。        (五)增发        公司在发生增发新股的情况下,限制性股票的授予价格不做调整。        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        三、本激励计划调整的程序        公司股东大会授权公司董事会依据本激励计划所列明的原因调整限制性股票数量和授予价格。董事会根据上述规定调整限制性股票授予数量及授予价格后,应及时公告并通知激励对象。公司应聘请律师就上述调整是否符合《管理办法》、《公司章程》和本激励计划的规定向公司董事会出具专业意见。        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        第十一章 限制性股票的会计处理        根据财政部《企业会计准则第11号—股份支付》和《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》的相关规定,公司将在限售期内的每个资产负债表日,根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息,修正预计可解除限售的限制性股票数量,并按照限制性股票授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。        一、会计处理方法        (一)授予日        根据公司向激励对象定向发行股份的情况确认“股本”和“资本公积-股本溢价”;同时,就回购义务确认负债(作收购库存股处理)。        (二)限售期内的每个资产负债表日        根据会计准则规定,在限售期内的每个资产负债表日,按照授予日权益工具的公允价值和限制性股票各期的解除限售比例将取得员工提供的服务计入成本费用,同时确认所有者权益“资本公积-其他资本公积”,不确认其后续公允价值变动。        (三)解除限售日        在解除限售日,如果达到解除限售条件,可以解除限售,结转解除限售日前每个资产负债表日确认的“资本公积-其他资本公积”;如果全部或部分股票未被解除限售而失效或作废,则由公司进行回购注销,并减少所有者权益。        (四)限制性股票的公允价值及确定方法        根据《企业会计准则第11号—股份支付》和《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的相关规定,限制性股票的单位成本=限制性股票的公允价值-授予价格,其中,限制性股票的公允价值=授予日收盘价。        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        二、预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响        公司向激励对象授予限制性股票2,857.50万股,其中首次授予2,477.50万股,按照草案公布前一交易日的收盘数据预测算限制性股票的公允价值,预计首次授予的权益费用总额为 30,275.05 万元,该等费用总额作为公司本次股权激励计划的激励成本将在本激励计划的实施过程中按照解除限售比例进行分期确认,且在经营性损益列支。根据会计准则的规定,具体金额应以“实际授予日”计算的股份公允价值为准,假设2020年10月授予,则2020年-2023年限制性股票成本摊销情况如下:        单位:万元          限制性股票摊销成本    2020年       2021年       2022年      2023年           30,275.05         3,616.19     19,174.20     5,802.72      1,681.95            注:1、上述费用为预测成本,实际成本与实际授予价格、授予日、授予日收盘价、授予数量及        对可解锁权益工具数量的最佳估计相关;        2、提请股东注意上述股份支付费用可能产生的摊薄影响;        3、上述摊销费用预测对公司经营业绩的最终影响以会计师所出的审计报告为准;        4、上表中合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异,系四舍五入所致。        本激励计划的成本将在成本费用中列支。公司以目前信息估计,在不考虑本激励计划对公司业绩的正向作用情况下,本激励计划成本费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响,但影响程度不大。考虑到本激励计划对公司经营发展产生的正向作用,由此激发管理、业务团队的积极性,提高经营效率,降低经营成本,本激励计划带来的公司业绩提升将高于其带来的费用增加。        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        第十二章 本激励计划实施、授予、解除限售及变更、终止程序        一、本激励计划的实施程序        (一)薪酬与考核委员会负责拟定本激励计划草案及《公司考核管理办法》。        (二)董事会审议薪酬与考核委员会拟定的本激励计划草案和《公司考核管理办法》。董事会审议本激励计划时,关联董事应当回避表决。        (三)独立董事和监事会应当就本激励计划是否有利于公司的持续发展、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表明确意见。        (四)公司聘请独立财务顾问,对本激励计划的可行性、授予价格定价合理性、是否有利于公司的持续发展、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。公司聘请的律师对本激励计划出具法律意见书。        (五)董事会审议通过本激励计划草案后的2个交易日内,公司公告董事会决议公告、本激励计划草案及摘要、独立董事意见、监事会意见。        (六)公司对内幕信息知情人及激励对象在本激励计划公告前6个月内买卖本公司股票的情况进行自查。        (七)公司在召开股东大会前,通过公司网站或者其他途径,在公司内部公示激励对象姓名及职务,公示期不少于 10 天。监事会将对激励对象名单进行审核,充分听取公示意见。公司在股东大会审议本激励计划前3至5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。        (八)公司股东大会在对本激励计划及相关议案进行投票表决时,独立董事应当就本激励计划及相关议案向所有股东征集委托投票权。股东大会以特别决议审议本激励计划及相关议案,关联股东应当回避表决。        (九)公司披露股东大会决议公告、经股东大会审议通过的股权激励计划、以及内幕信息知情人及激励对象买卖本公司股票情况的自查报告、股东大会法律意见书。        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        (十)本激励计划经公司股东大会审议通过后,公司董事会根据股东大会授权,自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内授出权益并完成登记、公告等相关程序。董事会根据股东大会的授权办理具体的限制性股票解除限售等事宜。        二、限制性股票的授予程序        (一)自公司股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内,公司召开董事会对激励对象进行授予。        (二)公司在向激励对象授出权益前,董事会应当就本激励计划设定的激励对象获授权益的条件是否成就进行审议并公告。独立董事及监事会应当同时发表明确意见。律师事务所应当对激励对象获授权益的条件是否成就出具法律意见。公司监事会应当对限制性股票授予日激励对象名单进行核实并发表意见。        公司向激励对象授出权益与本计划的安排存在差异时,独立董事、监事会(当激励对象发生变化时)、律师事务所、独立财务顾问应当同时发表明确意见。        (三)公司与激励对象签订《限制性股票授予协议书》,约定双方的权利与义务。        (四)公司于授予日向激励对象发出《限制性股票授予通知书》。        (五)在公司规定期限内,激励对象将认购限制性股票的资金按照公司要求缴付于公司指定账户,并经注册会计师验资确认,逾期未缴付资金视为激励对象放弃认购获授的限制性股票。        (六)公司根据激励对象签署协议及认购情况制作限制性股票计划管理名册,记载激励对象姓名、授予数量、授予日、缴款金额、《限制性股票授予协议书》编号等内容。        (七)公司应当向证券交易所提出向激励对象授予限制性股票申请,经证券交易所确认后,公司向登记结算公司申请办理登记结算事宜。公司董事会应当在授予的限制性股票登记完成后,及时披露相关实施情况的公告。若公司未能在 60 日内完成上述工作的,本计划终止实施,董事会应当及时披露未完成的原因且3个月内不得再次审议股权激励计划(不得授出限制性股票的期间不计算在60日内)。        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        (八)预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确,超过12个月未明确激励对象的,预留权益失效。        三、限制性股票的解除限售程序        (一)在解除限售前,公司应确认激励对象是否满足解除限售条件。董事会应当就本激励计划设定的解除限售条件是否成就进行审议,独立董事及监事会应当同时发表明确意见。律师事务所应当对激励对象解除限售的条件是否成就出具法律意见。对于满足解除限售条件的激励对象,由公司统一向证券交易所提出解除限售申请,经证券交易所确认后,公司向登记结算公司申请办理登记结算事宜。对于未满足条件的激励对象,由公司回购并注销其持有的该次解除限售对应的限制性股票。公司应当及时披露相关实施情况的公告。        (二)激励对象可对已解除限售的限制性股票进行转让,但公司董事和高级管理人员及其配偶、父母、子女所持股份的转让应当符合有关法律、行政法规和规范性文件的规定。        四、本激励计划的变更、终止程序        (一)激励计划变更程序        1、公司在股东大会审议通过本激励计划之前可对其进行变更的,变更需经董事会审议通过。公司对已通过股东大会审议的本激励计划进行变更的,变更方案应提交股东大会审议,且不得包括导致加速提前解除限售和降低授予价格的情形。        2、公司应及时披露变更前后方案的修订情况对比说明,公司独立董事、监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展,是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表明确意见。律师事务所应当就变更后的方案是否符合《管理办法》及相关法律法规的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。        (二)激励计划终止程序        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        1、公司在股东大会审议前拟终止本激励计划的,需董事会审议通过并披露。公司在股东大会审议通过本激励计划之后终止实施本激励计划的,应提交董事会、股东大会审议并披露。        2、公司应当及时披露股东大会决议公告或董事会决议公告。律师事务所应当就公司终止实施激励计划是否符合《管理办法》及相关法律法规的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。        3、终止实施本激励计划的,公司应在履行相应审议程序后及时向登记结算公司申请办理已授予限制性股票回购注销手续。        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        第十三章 公司/激励对象的其他权利义务        一、公司的权利与义务        (一)公司具有对本激励计划的解释和执行权,对激励对象进行绩效考核,并监督和审核激励对象是否具有解除限售的资格。若激励对象未达到激励计划所确定的解除限售条件,经公司董事会批准,对于激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司回购注销。        (二)公司有权要求激励对象按其所聘岗位的要求为公司工作,若激励对象不能胜任所聘工作岗位或者考核不合格;或者激励对象触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、违反公司规章制度、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉的,经公司董事会批准,对于激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司回购注销。        (三)公司根据国家税收法律法规的有关规定,代扣代缴激励对象应缴纳的个人所得税及其他税费。        (四)公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。        (五)公司应按照相关法律法规、规范性文件的规定对与本激励计划相关的信息披露文件进行及时、真实、准确、完整披露,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,及时履行本激励计划的相关申报义务。        (六)公司应当根据本激励计划和中国证监会、证券交易所、登记结算公司的有关规定,为满足解除限售条件的激励对象办理限制性股票解除限售事宜。但若因中国证监会、证券交易所、登记结算公司的原因造成激励对象未能完成限制性股票解除限售事宜并给激励对象造成损失的,公司不承担责任。        (七)法律、行政法规、规范性文件规定的其他相关权利义务。        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        二、激励对象的权利与义务        (一)激励对象应当按公司所聘岗位的要求,勤勉尽责、恪守职业道德,为公司的发展做出应有贡献。        (二)激励对象有权且应当按照本激励计划的规定解除限售,并按规定限售其获授的限制性股票。        (三)激励对象的资金来源为激励对象自筹资金。        (四)激励对象按照本激励计划的规定获授的限制性股票,在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。        (五)激励对象所获授的限制性股票,经登记结算公司登记过户后便享有其股票应有的权利,包括但不限于该等股票的分红权、配股权等。但限售期内激励对象因获授的限制性股票而取得的红股、资本公积转增股份、配股股份、增发中向原股东配售的股份同时限售,不得在二级市场出售或以其他方式转让,该等股份限售期的截止日期与限制性股票相同。        (六)激励对象因本激励计划获得的收益,应按国家税收法规缴纳个人所得税及其他税费。        (七)激励对象承诺,若因公司信息披露文件中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致不符合授予权益安排的,激励对象应当按照所作承诺自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后,将因股权激励计划所获得的全部利益返还公司。        (八)如激励对象在行使权益后离职的,应当在2年内不得从事与公司业务相同或类似的相关工作;如果激励对象在行使权益后离职、并在2年内从事与公司业务相同或类似工作的,激励对象应将其因激励计划所得全部收益返还给公司,并承担与其所得收益同等金额的违约金,给公司造成损失的,还应同时向公司承担赔偿责任。若激励对象在离职前或离职时得到公司的书面确认豁免竞业限制义务,则不适用于本条。        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        (九)公司进行现金分红时,激励对象就其获授的限制性股票应取得的现金分红在代扣代缴个人所得税后由激励对象享有,原则上由公司代为收取,待该部分限制性股票解除限售时返还激励对象;若该部分限制性股票未能解除限售,对应的现金分红公司收回,并做相应会计处理。        (十)激励对象在本激励计划实施中出现《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形时,其已获授但尚未行使的权益应终止行使。        (十一)法律、行政法规、规范性文件及本激励计划规定的其他相关权利义务。        三、其他说明        本激励计划经公司股东大会审议通过后,公司将与每一位激励对象签署《限制性股票授予协议书》。明确约定各自在本激励计划项下的权利义务及其他相关事项。        公司与激励对象发生争议,按照本激励计划和《限制性股票授予协议书》的规定解决,规定不明的,双方应按照国家法律和公平合理原则协商解决;协商不成,应提交公司住所地人民法院诉讼解决。        公司确定本股权激励计划的激励对象,并不构成对员工聘用期限的承诺。公司仍按与激励对象签订的《劳动合同》或聘任合同确定对员工的聘用关系。        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        第十四章 公司/激励对象发生异动时本激励计划的处理一、公司发生异动的处理        (一)公司出现下列情形之一的,本计划终止实施,激励对象根据本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司按授予价格加上中国人民银行同期存款利息之和回购注销。若激励对象对上述情形负有个人责任的,则其获授的尚未解除限售的限制性股票应当由公司按授予价格回购注销。        1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;        2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;        3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形;        4、法律法规规定不得实行股权激励的情形;        5、中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。        (二)公司发生合并、分立等情形        当公司发生合并、分立等情形时,由公司董事会在公司发生合并、分立等情形之日起5个交易日内决定是否终止实施本激励计划。        (三)公司控制权发生变更        当公司控制权发生变更时,由公司董事会在公司控制权发生变更之日起5个交易日内决定是否终止实施本激励计划。        (四)公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致不符合限制性股票授予条件或解除限售安排的,未解除限售的限制性股票由公司回购注销处理。        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        激励对象获授限制性股票已解除限售的,所有激励对象应当返还已获授权益。对上述事宜不负有责任的激励对象因返还权益而遭受损失的,可按照本计划相关安排,向公司或负有责任的对象进行追偿。董事会应当按照前款规定和本计划相关安排收回激励对象所得收益。        二、激励对象个人情况发生变化的处理        (一)激励对象发生职务变更        1、激励对象发生职务变更,但仍在本公司或本公司子公司任职的,其已获授的限制性股票仍然按照本激励计划规定的程序进行。        2、若激励对象担任监事或独立董事或其他不能持有公司限制性股票的人员,则已解除限售股票不作处理,已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司以授予价格加上中国人民银行同期存款利息之和进行回购注销。        3、激励对象因为触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、因失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致职务变更的,或因前述原因导致公司解除与激励对象劳动关系的,则已解除限售股票不作处理;已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司以授予价格进行回购注销。公司有权要求激励对象应将其因激励计划所得全部收益返还给公司,若其个人对公司造成损失的,公司可就因此遭受的损失按照有关法律的规定进行追偿。        (二)激励对象离职        1、合同到期且激励对象不再续约或激励对象主动辞职的,其已解除限售股票不作处理,已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司以授予价格进行回购注销。        2、激励对象若因公司裁员、劳动合同到期公司不再续约等原因被动离职且不存在绩效不合格、过失、违法违纪等行为的,其已解除限售股票不作处理,已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司以授予价格加上中国人民银行同期存款利息之和进行回购注销。        (三)激励对象退休        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        激励对象退休后返聘的,其已获授的限制性股票将完全按照退休前本计划规定的程序进行。若公司提出继续聘用要求而激励对象拒绝的或激励对象退休而离职        的,其已解除限售股票不作处理,已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限        售,由公司以授予价格加上中国人民银行同期存款利息进行回购注销。        (四)激励对象丧失劳动能力而离职        1、激励对象因工受伤丧失劳动能力而离职的,由董事会薪酬委员会决定其已获授的限制性股票将完全按照情况发生前本激励计划规定的程序进行,其个人绩效考核结果不再纳入解除限售条件;或由公司以授予价格加上中国人民银行同期存款利息之和回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票。        2、激励对象非因工受伤丧失劳动能力而离职的,其已解除限售股票不作处理,已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司以授予价格加上中国人民银行同期存款利息之和进行回购注销。        (五)激励对象身故        1、激励对象若因执行职务而身故的,由董事会薪酬委员会决定其已获授的限制性股票将由其指定的财产继承人或法定继承人代为享有,并按照身故前本激励计划规定的程序进行,其个人绩效考核结果不再纳入解除限售条件;或由公司以授予价格加上中国人民银行同期存款利息之和回购注销其已获授但尚未解除限售的限        制性股票,其回购款项由其指定的财产继承人或法定继承人代为接收。        2、激励对象若因其他原因而身故的,其已解除限售股票不作处理,已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司以授予价格加上中国人民银行同期存款利息之和进行回购注销,其回购款项由其指定的财产继承人或法定继承人代为接收。        (六)激励对象所在子公司发生控制权变更        激励对象在公司控股子公司任职的,若公司失去对该子公司控制权,且激励对象仍留在该公司任职的,其已解除限售股票不作处理,已获授但尚未解除限售的限        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        制性股票不得解除限售,由公司以授予价格加上中国人民银行同期存款利息之和进        行回购注销。        (七)激励对象资格发生变化        激励对象如因出现以下情形之一导致不再符合激励对象资格的,其已解除限售股票不作处理,已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司以授予价格进行回购注销。        1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;        2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;        3、最近12个月因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;        4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;        5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;        6、中国证监会认定的其他情形。        三、其他情况        其它未说明的情况由薪酬与考核委员会认定,并确定其处理方式。        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        第十五章 限制性股票的回购注销        一、限制性股票回购注销原则        激励对象获授的限制性股票完成股份登记后,若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等事项,公司应当按照调整后的数量对激励对象获授但尚未解除限售的限制性股票及基于此部分限制性股票获得的公司股票进行回购。根据本计划需对回购价格、回购数量进行调整的,按照以下方法做相应调整。        二、回购数量的调整方法        (一)资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细        Q=Q0×(1+n)        其中:Q0为调整前的限制性股票数量;n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率(即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量);Q为调整后的限制性股票数量。        (二)缩股        Q=Q0×n        其中:Q0为调整前的限制性股票数量;n为缩股比例(即1股公司股票缩为n股股票);Q为调整后的限制性股票数量。        (三)配股        Q=Q0×(1+n)        其中:Q0为调整前的限制性股票数量; n为配股的比例(即配股的股数与配股前公司总股本的比例);Q为调整后的限制性股票数量。        三、回购价格的调整方法        (一)资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        P=P0÷(1+n)        其中:P0为调整前的授予价格;n为每股资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率;P为调整后的回购价格。        (二)缩股        P=P0÷n        其中P0为调整前的授予价格;n为缩股比例;P为调整后的回购价格。        (三)派息        P=P0-V        其中:P0为调整前的授予价格;V为每股的派息额;P为调整后的回购价格。经派息调整后,P 仍须大于 1。若激励对象因获授的限制性股票而取得的现金股利由公司代收的,应作为应付股利在限制性股票解除限售时向激励对象支付,则尚未解除限售的限制性股票的回购价格不作调整。        (四)配股        P=(P0+P1×n)/(1+n)        其中:P0为调整前的授予价格;P1为配股价格;n为配股的比例(即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例);P为调整后的回购价格。        四、回购数量或回购价格的调整程序        公司董事会根据公司股东大会授权及时召开董事会会议,根据上述已列明的原因制定回购调整方案,董事会根据上述规定调整回购数量或回购价格后,应及时公告。因其他原因需要调整限制性股票回购数量或回购价格的,应经董事会做出决议并经股东大会审议批准。        五、回购注销的程序        公司按照本激励计划的规定实施回购时,应向证券交易所申请回购该等限制性股票,经证券交易所确认后,由登记结算公司办理登记结算事宜。公司应将回购款        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        项支付给激励对象并于登记结算公司完成相应股份的过户手续;在过户完成后的合        理时间内,公司应注销该部分股票。        苏州东山精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)        第十六章 附则        一、本激励计划由公司股东大会审议通过后生效;        二、本激励计划由公司董事会负责解释。        苏州东山精密制造股份有限公司董事会        二〇二〇年十月十六日

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